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《政府信息资源管理绩效评估研究》简介与目录

　　书 名：政府信息资源管理绩效评估研究

　　作 者：吕元智

　　出版日期：2012年6月

　　定 价：32.00元

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作者简介：

　　吕元智，男，湖北省黄冈市蕲春县人，1995年9月就读于武汉大学图书情报学院(现为信息管理学院)档案学专业，分别于1999年、2004年及2009年获学士学位、硕士学位及博士学位。现为上海师范大学人文与传播学院档案学专业副教授、硕士研究生导师、信息管理系主任、档案学专业本科负责人，曾就职于湖南大学图书馆等信息管理与服务机构，主要研究方向为政府信息资源管理、档案利用服务、数字档案馆。目前发表学术论文30余篇，参与出版著作2部，主持和参与科研项目10余项。

内容提要：

　　政府信息资源是最为重要的社会信息资源，对其管理工作进行绩效评估是时代发展的必然要求。本书从绩效评估(审计)角度审视政府信息资源管理问题，在理论、方法、制度等层面为其构建一套完整的绩效评估体系。在理论上，本书着重探讨了政府信息资源管理绩效评估的实质以及可持续发展理论、受托经济责任理论等对政府信息资源管理绩效评估活动的影响与支持;在方法论上，本书从宏观、中观和微观三个层面构建了一套系统的政府信息资源管理绩效评估方法论体系;在制度上，本书从制度环境和制度安排层面剖析了政府信息资源管理绩效评估制度建设与完善问题。

目录：

　　序 言

　　摘 要

　　ABSTRACT

　　1绪论

　　1.1研究背景

　　1.2研究目的与意义

　　1.2.1研究目的

　　1.2.2研究意义

　　1.3研究思路与方法

　　1.3.1研究思路

　　1.3.2研究方法

　　1.4研究框架

　　2政府信息资源管理绩效评估研究述评

　　2.1国外政府信息资源管理绩效评估研究现状

　　2.1.1国外政府信息资源管理绩效评估研究概述

　　2.1.2国外政府信息资源管理绩效评估研究评析

　　2.2国内政府信息资源管理绩效评估研究现状

　　2.2.1国内政府信息资源管理绩效评估研究概述

　　2.2.2国内政府信息资源管理绩效评估研究评析

　　2.3国内外政府信息资源管理绩效评估研究异同分析

　　2.3.1研究的相同点

　　2.3.2研究的相异点

　　2.4当前政府信息资源管理绩效评估研究困境与对策

　　2.4.1当前政府信息资源管理绩效评估研究的困境

　　2.4.2政府信息资源管理绩效评估研究工作开展的对策

　　3政府信息资源管理绩效评估的理论基础

　　3.1政府信息资源管理绩效评估的基本概念

　　3.1.1绩效与绩效评估

　　3.1.2政府信息资源管理绩效评估

　　3.1.3相关的几个概念

　　3.2政府信息资源管理绩效评估的实质与意义

　　3.2.1政府信息资源管理绩效评估的实质

　　3.2.2政府信息资源管理绩效评估的意义

　　3.3政府信息资源管理绩效评估的相关理论依据

　　3.3.1可持续发展理论与政府信息资源管理绩效评估

　　3.3.2公共受托经济责任理论与政府信息资源管理绩效评估

　　3.3.3新公共管理理论与政府信息资源管理绩效评估

　　3.3.4利益相关者理论与政府信息资源管理绩效评估

　　3.3.5激励理论与政府信息资源管理绩效评估

　　4政府信息资源管理绩效评估的方法体系

　　4.1政府信息资源管理绩效评估的模式

　　4.1.1几种绩效评估模式辨析

　　4.1.2政府信息资源管理绩效评估模式的确立

　　4.1.3评估模式确立中应注意的问题

　　4.2政府信息资源管理绩效评估的指标体系

　　4.2.1评估指标概述

　　4.2.2评估指标体系构建原则

　　4.2.3评估指标体系构建路径

　　4.2.4评估指标体系构成说明

　　4.3政府信息资源管理绩效评估的方法

　　4.3.1绩效评估方法概述

　　4.3.2确定指标权重的方法

　　4.3.3获取与处理指标数据的方法

　　4.3.4测评综合绩效的方法

　　5政府信息资源管理绩效评估的制度保障

　　5.1政府信息资源管理绩效评估制度的内涵

　　5.1.1政府信息资源管理绩效评估制度的含义

　　5.1.2政府信息资源管理绩效评估制度的价值

　　5.2政府信息资源管理绩效评估制度的构建

　　5.2.1制度构建的原则

　　5.2.2制度构建的内容

　　5.3政府信息资源管理绩效评估制度的实施

　　5.3.1制约制度实施的主要因素

　　5.3.2提高制度实施效率的建议

　　6政府信息资源管理绩效评估的实证分析

　　6.1评估对象介绍

　　6.2绩效测评过程

　　6.2.1启动测评准备工作

　　6.2.2收集与整理数据资料

　　6.2.3实施模糊综合评价

　　6.3评价结果分析

　　6.4绩效评估建议

　　7结束语

　　参考文献

　　附录1：专家调查咨询问卷

　　附录2：用户调查问卷

　　附录3：评价指标数据资料收集表

　　附录4：专家评判表

　　后 记

前言/序言：

　　政府在政务活动中形成积累了大量的信息。这些信息的产生与政务活动者和相应的信息技术分不开。正是由于政务活动者利用相应的技术手段加工、处理、收集、传递政务信息，形成了丰富的信息资源。信息只有在交流的过程中才能充分发挥其作用，体现其价值。然而在极权社会，政府产生的信息通常深藏天府，普通民众无缘也无权获取。到了法国大革命时代，制宪会议通过《人权与公民权宣言》(The Declaration of Man and the Citizen)，确立了人权、法制、公民自由和私有财产权等资本主义的基本原则，宣布人与人生来是而且始终是自由的，在权利方面是平等的。1790年9月12日，法国国民议会通过《国家档案馆条例》。条例规定档案馆实行开放原则，每周向公众开放三天，设阅览室和展览厅供公众查阅、参观。虽然早在1766年，瑞典议会就通过了《信息自由法》，在世界上第一次明确规定所有公民都有权查阅一切政府文件，政府必须无偿向提出查阅请求的公民提供文件。但真正对世界产生了重大影响的还是法国的《国家档案馆条例》。这个条例所确立的开放原则随着法国大革命这样一种激烈的方式而影响广布。法国档案开放原则是平等人权原则的一次充分体现，因此被称为档案界的人权宣言。秉承着这样一种开放精神，世界上的民主国家都想方设法促进信息的自由流通。美国是这方面的典范。美国“宪法之父”詹姆斯•麦迪逊1822年在一封信中写道：“民治政府如不为大众洞开知情之门，或知情之途付诸阙如，终将以丑闻收场，或以悲剧告终，也可能两者兼而有之。知情将永远支配不知情;真正当家做主之民众必须以知情赋予的力量武装自己。”信息公开的意义重大。崇尚自由的美国人最终在1966年通过了《信息自由法》。1966年7月4日，林登•约翰逊总统在签署《信息自由法》的时候强调说，这一法律“根植于这样一条对我们来说至关重要的原则，这就是只有当人民能够获得在国家安全许可的范围内能够得到的一切(公务)信息的时候，民主制度才能保持最佳的运作状态。”该法起了样板作用，越来越多的国家通过了类似的法律与法规。我国也在2007年通过了《政府信息公开条例》。

　　我从2005年开始招收政府信息资源管理方向博士生，并在这年中标教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“电子政务中政府信息资源开发及其技术实现研究”。吕元智是1995级武汉大学的本科生，在我留校任教次年进校。我是该年级的班主任。他为人沉稳好学，谦虚戒慎，是那种学者型的人物。毕业后在湖南一家图书馆工作。两年后重回珞珈山，从我研究档案管理。硕士毕业后去了上海师范大学，这回算是找对了地方。不过，两年后他又一次回到母校。这次是在职攻博，随我一同开展对这个项目以及其他方面的研究。其间谈到毕业论文选题，我以为政府信息资源管理这个问题已经研究得很泛，需要出新，从经济学与管理学等角度来思考，不失为一种方向。之后不久，他提出了政府信息资源绩效评估这一选题。我觉得可行。因为政府信息是宝贵的资源，需要进行妥善而有效的管理。管理绩效评估正是探讨管理是否妥善有效的一种方法。2009年春，他完成了论文写作。

　　在这篇论文中，他开宗明义地指出，社会信息化进程的推进和“纳税人”意识的提升，是开展政府信息资源管理绩效评估的有力推动。但从总体上来看，关于这一问题的理论研究与实践还处于探索阶段。因此他从理论、实践与制度等方面作了深入探究。理论上，他探讨了可持续发展理论、受托经济责任理论、新公共管理理论、利益相关者理论、激励理论、资源合理配置理论等对政府信息资源管理绩效评估活动的影响，以及这些理论如何为政府信息资源管理绩效评估工作提供理论支撑。同时，他从评估理论结构及其要素——评估本质、评估假设、评估目标、评估标准、评估证据、评估控制手段和方式等方面对政府信息资源管理绩效评估实质进行了分析，认为政府信息资源管理绩效评估是一项特殊的控制活动，在开展该项活动时，应注意以其职能为基础，以公众或受公众委托的代理机构为评估主体，并充分考虑成本与效益、政府信息资源管理工作的特殊性等问题。实践上，他从宏观、中观和微观三个层面来寻求政府信息资源管理绩效评估的有效方法。宏观是评估思想模式。他根据政府信息资源管理实际，提出了以结果为主、以控制系统为辅的政府信息资源管理绩效综合评估思想模式。中观是指评估指标体系。他将平衡计分卡作为政府信息资源管理评价指标体系构建的工具，确立了政府信息资源管理绩效评估的四个维度，并根据上面的四个维度，筛选出了4个一级指标、10个二级指标、29个三级指标。微观则是绩效评估的具体方法。他结合评估指标体系要求，利用层次分析法(AHP)确定指标权重，根据定量指标与定性指标的特性与要求来选择指标数据获取与处理的方法，采用模糊综合评价法建立起政府信息资源管理绩效综合评价的数学模型。他还以我国某市A区档案局(馆)为实例，对其2008年绩效进行了测评，探讨了该评估模型、指标体系和评估方法的可行性。制度上，他力图从制度环境和制度安排等两个层面构建政府信息资源管理绩效评估制度。该部分还分析了影响制度实施的各种主要因素，提出从制度安排的设计水平、制度执行的能力、打击“违约”行为的力度等方面采取措施来提高制度实施的效率。

　　这篇论文创新的地方主要在于将绩效评估(审计)的思想引入政府信息资源管理领域，从而开拓了政府信息资源管理研究的视野。其次他在制度环境与制度安排层面的探索，也可为该领域工作规范化、长期化进行提供指导。另外，虽然一涉及评估或评价就难免众说纷纭，但他还是努力构建了一套评估指标体系。政府信息资源事关公民权利、民主保障等问题，如果能将绩效评估有效展开，相信对社会的发展会起到一定的促进作用。

　　现在，吕元智的博士论文要出版了，因写以上文字。

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